Elaboración, Validación, Presentación y Soporte de los Reportes del SARLAFT

Actualícese y aprenda a elaborar, validar, presentar y soportar correctamente los reportes del SARLAFT, y a responder adecuadamente las solicitudes de información de las autoridades competentes.

¿Está seguro de que sus reportes están bien elaborados y soportados?

Cumplir no consiste solamente en cargar un archivo en SIREL o conservar un comprobante de envío.

El Oficial de Cumplimiento debe tener claridad sobre:

• Qué debe reportar a la UIAF.
• Qué reportes e informes internos generar y conservar.
• Cómo preparar y validar correctamente la información.
• Cómo soportar los análisis y las decisiones adoptadas.
• Qué evidencias debe conservar.
• Cómo atender solicitudes de autoridades competentes.

Un reporte presentado no necesariamente es un reporte correctamente elaborado.

La calidad de los datos, las validaciones realizadas, la trazabilidad, los soportes y la capacidad de demostrar cómo se construyó la información son elementos fundamentales del cumplimiento.

OBJETIVO DEL SEMINARIO

Actualizar y fortalecer los conocimientos de los Oficiales de Cumplimiento para que puedan elaborar, validar, presentar y soportar correctamente los reportes externos e internos del SARLAFT, y atender de manera organizada, oportuna y trazable las solicitudes de información de las autoridades competentes.

TRES COMPONENTES FUNDAMENTALES DEL SEMINARIO

• Reportes externos a la UIAF

ROS, ausencia de operaciones sospechosas, transacciones individuales y múltiples, productos, tarjetas y validación del envío.

• Reportes e informes internos

Operaciones inusuales, operaciones sospechosas, señales de alerta, análisis, decisiones, monitoreo y trazabilidad.

• Requerimientos de autoridades

Recepción, análisis, control de plazos, recopilación de información, validación, respuesta, archivo y cierre.

¿QUÉ APRENDERÁ? 10 temas clave

1. Reporte de Operaciones Sospechosas — ROS

Cómo identificar, analizar, documentar y reportar correctamente una operación sospechosa y soportar la decisión adoptada.

2. Reporte de ausencia de operaciones sospechosas

Cuándo presentarlo, cómo hacerlo y qué evidencia debe conservarse para demostrar el cumplimiento.

3. Transacciones individuales y múltiples

Qué operaciones incluir, cómo consolidarlas, cuáles son los topes aplicables y cómo validar la información antes del envío.

4. Reporte de productos

Cómo identificar y reportar correctamente productos vigentes, cancelados, saldados, en liquidación y liquidados.

5. Reporte de tarjetas

Cuándo aplica, qué información debe reportarse y cómo cumplir correctamente con esta obligación.

6. Reporte interno de operaciones inusuales

Cómo recibir, registrar, analizar y documentar operaciones inusuales, incluyendo señales de alerta, razones de calificación y resultados.

7. Reportes internos sobre operaciones sospechosas

Cómo estructurar el reporte interno inmediato al Oficial de Cumplimiento, documentar razones objetivas y preservar la reserva.

8. Reportes de monitoreo del SARLAFT

Cómo documentar el seguimiento al riesgo, la evolución del perfil de riesgo residual y los principales resultados del monitoreo.

9. Solicitudes de autoridades competentes

Cómo recibir, analizar, asignar, atender y cerrar un requerimiento garantizando oportunidad, integridad, confidencialidad y trazabilidad.

10. Soportes, evidencias y conservación

Qué documentos y evidencias deben conservarse para demostrar la elaboración, validación, presentación y seguimiento de los reportes.

¿QUÉ HACER CUANDO LLEGA UNA SOLICITUD DE UNA AUTORIDAD COMPETENTE?

El Oficial de Cumplimiento debe estar preparado para identificar correctamente el requerimiento, verificar su alcance, coordinar la búsqueda de información, controlar el plazo, revisar la integridad de la documentación y conservar evidencia de qué se entregó, cuándo, cómo y por quién.

Más que presentar informes: aprenda a soportarlos. Durante el seminario aprenderá a dejar evidencia de de dónde salió la información, qué validaciones se realizaron, quién elaboró y revisó el reporte, qué inconsistencias se detectaron, qué decisión se adoptó, qué información se entregó a una autoridad y qué soportes deben conservarse.

ESPECIALMENTE DISEÑADO PARA:

• Oficiales de Cumplimiento.
• Funcionarios responsables de LA/FT.
• Revisores Fiscales.
• Auditores Internos.
• Responsables de Riesgos.